防洗錢 金檢擴大撒網

經濟日報 記者邱金蘭、吳靜君/台北報導


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圖/經濟日報提供
防制洗錢,金融檢查撒大網,金管會「專案金檢」及「年度金檢」雙管齊下,將銀行、保險及證券等所有類型的金融機構,在防制洗錢作業、洗錢防制法新規定執行等,納入檢查重點。

去年底修正的洗錢防制法將從今(28)日起上路,金融機構在執行防制洗錢上扮演重要角色,官員表示,金管會將透過金檢,督促金融機構確實落實洗錢防制法規定。

另外,為確保金融業「準備好了」,金管會依據資產、營業規模挑選十家銀行,包含台銀、兆豐銀、中信銀、合庫、一銀、北富銀、華南銀、國泰世華銀、彰銀、土銀;及保險業包含國壽、中壽、南山、新光、富邦、三商美邦、台壽、全球,要在8月底~9月底前洽公正第三人,包含會計師或者法律顧問進行查核2016年「洗錢/資恐風險評估以及反洗錢/反資恐計畫」,且經董事會通過後提交給金管會。

至於其他中小型的金融業,則是自行查核反洗錢的風險評估和計畫,提報董事會通過,提交給金管會。

 

 

同時金管會還要擴大體檢,11月底之前,所有銀行必須經由會計師查核,2017年「洗錢/資恐風險評估以及反洗錢/反資恐計畫」,保險業則在修正內稽內控實施辦法後跟進。

金管會已將防制洗錢及打擊資助恐怖主義相關規定落實情形,列為今年度檢查重點,官員表示,不只年度檢查,也會鎖定今年沒有輪到年度檢查的金融機構,展開專案金檢。

包括金控、國銀、外國銀行在台分行、信合社、票券金融公司、證券商、投信公司、壽險公司及產險公司等,防制洗錢都列金檢重點項目,包括確認客戶身分(含對實際受益人的辨識及確認)、對高風險客戶的監控、疑似洗錢或資恐交易申報,及洗錢及資恐風險評估及降低風險措施的執行等。

甚至連沒有實質業務的金控,都列入檢查重點,官員表示,主要是了解集團內對洗錢及資恐風險的辨識、評估、風險控管機制與內部管理程序。

FROM"聯合新聞https://fund.udn.com/fund/story/5858/2550440

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